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上市公司的退市制度

發布時間:2018年1月4日 大理公司法律顧問律師  
  【關鍵詞】上市公司,退市制度

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  一、上市公司暫停上市的制度
  中國交易所關于上市公司摘牌有如下一些規定,并根據情況的嚴重程度設定了一些最終可能會導致摘牌的幾個層次:上市公司如果連續2年虧損、虧損1年且凈資產跌破面值、公司經營過程中出現重大違法行為等情況之一,交易所對公司股票進行特別處理,亦即st制度。對st公司,如果再出現問題,比如下年繼續虧損從而達到《公司法》中關于連續3年虧損限制的,則進行pt處理。pt制度是證券交易所對于暫停上市的公司股票流通所采取的特別安排,目的是為了增強市場流動性,切實維護廣大中小投資者的利益。交易所在采取pt交易制度時又規定:從1998年1月1日起3年內的任何1年中,如果pt公司能夠扭虧為盈,則可以向交易所提出恢復上市的申請,經中國證監會批準后可以恢復上市。在2000年5月1日起施行的新《上市規則》第十章第一節中,暫停上市有四種情形:
  (1)上市公司股本總額、股權分布等發生變化,不再具備上市條件
  (2)上市公司不按規定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載
  (3)上市公司有重大違法行為
  (4)上市公司最近三年連續虧損。
  出現前三種情形之一的,交易所根據中國證監會的決定暫停其股票上市;出現第四種情形的,交易所暫停其股票上市。自上市公司公布年度報告之日起,交易所對其股票實施停牌,并在停牌后三個工作日內就該公司股票是否暫停止上市作出決定,并報中國證監會備案。上市公司應當根據交易所或中國證監會所作的暫停上市決定,在指定報刊刊登《暫停股票上市公告書》。自公告之日起,交易所停止其股票逐日持續交易。上市公司在其股票暫停上市期間,仍然應當依法履行上市公司的有關義務,交易所為投資者提供股票“特別轉讓”服務,為這些公司的股票流通提供一條出路,盡可能地保障中小投資者的利益。
  二、上市公司終止上市的制度
  中國《公司法》第157、158條規定,上市公司有下列五種情形之一的,將由國務院證券管理部門決定終止其上市:

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  (1)公司股本總額、股權分布等發生變化,不再具備上市條件,并在限期內未能消除的
  (2)公司不按規定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載,經查實后果嚴重的
  (3)公司有重大違法行為,經查實后果嚴重的
  (4)公司最 近三年連續虧損,在限期內未能消除的
  (5)公司被解散、被行政主管部門依法責令關閉或者被宣告破產的。

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